换版后第一次外审：最容易当场开不符合的10个点

换版后的第一次外审，跟常规监督审核不是一回事。

常规审核看的是体系有没有在跑，换版审核看的是你有没有真的换过来。审核员手里有一张新版条款清单，逐条对照着翻你的文件。

我按"当场就能看出来"这个标准挑了 10 个最高频的不符合点，分成三类，你可以对着自查。

一、文件版本对不上（3 个）

第 1 个，手册改了，表单没改。手册里写着新版条款，环境因素识别表还是老字段。审核员习惯拿手册对照记录抽查，两页一对不上，就是一个不符合。

这种情况在换版审核里特别常见，因为手册通常是外包或者专人改的，表单散在各个部门，没人统一对。

第 2 个，程序文件的版本号混乱。有的升了版，有的还停在旧版，目录页也没更新。

第 3 个，引用条款号没换。程序文件里还写着旧版条款号，跟手册对不上。

落地动作：把手册、程序文件、表单摊在桌上，从头到尾对一遍版本号和条款号。这个活半天能干完，但最容易漏。

二、记录写得太糊（4 个）

第 4 个，气候变化影响评估写成"无影响"三个字。这是目前最容易中招的一条。2024 年的修正案已经把气候变化写进 4.1 和 4.2，审核员必查。要写清评估过程：看了什么、排除了什么、依据是什么。

第 5 个，合规义务清单没有评价频次，或者写了频次但拿不出评价记录。

第 6 个，目标指标没有可测量的指标和截止日期。写"持续改善"这种，等于没写。

第 7 个，内审记录没覆盖新条款。内审检查表还是旧版，新增的气候变化、生命周期视角这些一条没查。

落地动作：这 4 条都属于有文件没证据。补的时候别只补一份，把相关的记录一起补齐，形成一条完整的证据链。

三、现场答不上来（3 个）

第 8 个，问到 4.1 内外部环境，负责人说不出气候变化为什么相关或者为什么不相关。

第 9 个，问到某份文件谁在维护，答不上来。文件是外包写的，自己没看过。

第 10 个，问到换版培训什么时候做的，拿不出培训记录，或者只有签到表没有考核。

落地动作：这 3 条靠背不行。审核前找各部门负责人过一遍，每个人能说出自己那块改了什么、依据是什么。

开完不符合之后怎么办

不符合分一般不符合和严重不符合，换版审核里绝大多数是一般不符合。

拿到不符合项之后，整改报告要写三部分。一是什么事实，写清时间、地点、涉及哪份文件。二是根因，写到流程那一层。三是纠正措施，写清改了什么、什么时候改完、谁验证。

最容易写糊的是根因那部分。写"培训不到位"等于没写，要写清为什么培训没到位，是没排、排了没去、还是去了没考核。

落地动作：整改报告写完之后，把对应的文件、记录一起附上。审核员看整改报告，看的是证据链，不是态度。

最该先查的两条

这 10 个点里，第 4 个和第 8 个最容易中。原因是它们来自 2024 年修正案的新增要求，很多企业的文件还停留在更早的口径，自己都不知道已经变了。

审核前三天怎么自查

时间紧的话按这个顺序查。第一天对版本号和条款号，第二天查 4.1 和气候变化相关的记录，第三天找各部门负责人过一遍现场问答。

这个顺序是按被开不符合的概率排的，越靠前越容易中。

换版审核前，先把前两条自查一遍。

你们上一次外审被开的第一个不符合是哪一条？写下来，我帮你看是不是换版后的高频点。