内审员必避的10个现场审核误区，别让内审走了过场

很多企业每年都按要求做一到两次内审，每次都开几个不符合项，要求责任部门整改，但是管理水平没见提升，同样的问题反复出现，外审的时候还是被开一堆不符合项。出现这种情况，大多是因为内审走了过场，陷入了常见的审核误区。把这些误区避开，内审才能真正发挥作用。

第一个最常见的误区

企业最容易踩的坑

是审核之前不做准备，拿着通用检查表就去现场。很多内审员接到审核任务，随便找个网上下载的通用检查表，根本不结合被审核部门的实际流程、上次审核发现的问题、近期出现的异常情况设计检查点。到了现场就对着检查表一条条问，问完就走，这样的审核根本不可能发现真问题。正确的做法是审核前充分准备：先了解被审核部门的职责范围、核心业务流程、过往的问题点、近期的客户投诉/异常事件/事故情况，针对高风险环节设计专门的检查点，把通用检查表改成针对性的检查表。比如审核注塑车间，就要重点关注工艺参数控制、设备维护、不良品处置、粉尘和废气收集、高温作业防护这些具体环节，而不是泛泛地查有没有培训记录、有没有文件。

第二个误区是只查文件和记录

内审该怎么审

不看现场实际情况。很多内审员审核就是坐在会议室里，让对方把记录拿过来翻，翻完就结束，根本不去生产现场、仓库、机房、污水处理站这些一线场所。记录是可以补的，文件是可以写得很漂亮的，但是现场的实际状态骗不了人。比如查安全管理，培训记录签到表全签了，但是到现场一看，员工操作旋转设备不戴护目镜，高处作业不系安全带，这才是真问题；查环境管理，危废转移联单齐全，但是现场危废暂存点没有防渗措施，标识标签不对，这才是实际的风险；查质量管理，检验记录填得整整齐齐，但是检验室里的检测设备过了校准有效期，检验员根本不会正确使用设备，记录的真实性就要打问号。好的内审员至少要把一半的审核时间花在现场，看实物、看操作、看真实状态，而不是坐在办公室里翻记录。

第三个误区是提问方式不对

要么诱导式提问，要么封闭式提问。新手内审员最容易犯的错误，就是问"你们是不是按规定做了首件检验？""你们每年是不是都做应急演练？"这种封闭式问题，对方只要答"是"，就不知道往下怎么问了。更糟糕的是诱导式提问，比如"这个记录应该是每天填的对吧？"，对方顺着你的话答应，根本得不到真实信息。正确的提问方式是多用开放式问题，比如"首件检验你一般怎么做？检验哪些项目？不合格怎么处理？""上次应急演练是什么时候？演的什么场景？发现了哪些问题？怎么整改的？"先让对方自由阐述，再根据回答追问细节，结合查到的记录和现场看到的情况交叉验证。如果对方回答得很流畅、细节很具体，和记录、现场情况对得上，基本就是真实的；如果答得含糊其辞、前后矛盾，就要深挖下去。

第四个误区是抽样不科学

要么全凭喜好抽，要么抽的样本没有代表性。审核不可能查所有的记录和所有的产品，必须抽样，但是抽样一定要科学。很多内审员抽样的时候，只抽最上面的、最新的、看起来最整齐的记录，或者让被审核部门自己拿样本过来，这样抽到的肯定都是做好的，问题根本查不出来。正确的抽样方法是随机抽样，覆盖不同时间段、不同人员、不同产品/批次、不同设备，重点关注异常时间段、新员工操作的、出过问题的批次、关键设备生产的样本。比如查检验记录，不能只查这个月的，要抽上个月的、夜班的、新员工检验的、出过客户投诉的批次；查设备维护记录，要抽关键设备、老旧设备、近期出过故障的设备。抽样量也要合适，不能只抽一两份就算完，也不用贪多，能反映真实情况就行。

第五个误区是怕得罪人

避重就轻，只开无关痛痒的小问题，不敢碰真正的重大风险。很多内审员都是各部门兼职的，和其他部门同事抬头不见低头见，审核的时候怕得罪人，发现大问题也不敢写，只开"某某记录填写不规范""某某文件版本不对"这种不疼不痒的不符合项。这样的内审不仅没用，还会让业务部门觉得内审就是形式主义，更加不重视。实际上，内审发现问题是帮部门规避风险，不是针对个人。比如发现起重机钢丝绳磨损超标还在使用，这个问题提出来，督促整改，就可能避免一起起重伤害事故，是在保护员工安全，也是在保护部门负责人不用承担事故责任；发现供应商来料没有检验就入库，这个问题提出来，就可能避免批量不合格品流到客户那里，造成更大的损失。内审员要站在帮企业解决问题的立场上，客观公正地指出问题，不用怕得罪人，真正有格局的管理者会理解内审的价值。

第六个误区是把不符合项的原因直接归结为"员工意识差""责任心不强"，不找管理上的根本原因。很多不符合项报告里，原因分析写的都是"员工粗心大意""培训不到位""质量意识不强"，纠正措施就是"加强培训""严肃考核""批评教育"。这种整改根本没用，下次同样的问题还会发生。员工犯错，大多不是因为责任心差，而是管理流程有漏洞：为什么员工会犯这个错？是作业指导书写得不清楚？是没有防错措施？是培训没有教会只是签了到？是工作量太大根本顾不上？是监督检查机制缺失？只有找到管理上的根本原因，采取的纠正措施才能真正解决问题。比如员工经常漏填记录，不要只怪员工责任心差，要看看记录表单是不是设计得太复杂，是不是要填的内容太多，是不是没有给留足够的填写时间，是不是班组长从来没检查过。

第七个误区是只开不符合项

不肯定做得好的地方，不提出改进建议。很多内审员觉得审核就是挑毛病，全程只找问题，一个优点都不提，搞得被审核部门很抵触，觉得内审就是来抓辫子的。实际上审核应该客观公正，做得好的地方要肯定，值得推广的经验要提出来，发现的问题要指出来，还要结合自己的专业知识提出可行的改进建议。比如某个车间的设备维护做得特别规范，要在末次会议上公开表扬，号召其他部门学习；发现某个环节流程不顺、效率低，虽然不构成不符合项，也可以提出改进建议，帮部门优化管理。这样业务部门才会觉得内审是来帮忙的，不是来找麻烦的，才会配合审核工作。

第八个误区是审核发现不取证

凭印象、凭传闻下结论。内审的基本原则就是基于客观证据，任何结论都要有证据支撑，不能听别人说什么就信什么，更不能凭自己的主观印象下判断。比如有人说"采购部门从来没评价过供应商"，不能直接就开不符合项，要去查采购的供应商评价记录，问采购人员评价的流程，抽查具体的评价资料，确认情况是否属实。很多时候传闻是不准确的，或者有片面性，没有核实就下结论，很容易造成误判，引起不必要的矛盾。所有的不符合项，都要明确对应的证据：看到的事实、查到的记录编号、对应的标准条款和文件要求，做到有据可查，被审核部门才会心服口服。

第九个误区是整改验证走过场

对方说整改完了就关闭，不现场核实效果。很多企业的内审，不符合项开出来就完事了，责任部门交个整改报告，说已经整改了，内审员看都不看就关闭不符合项，根本不核实整改措施是不是真的落实了，有没有效果。比如不符合项是"危废暂存点没有防渗措施"，责任部门交张照片说已经做了防渗，内审员就关闭了，根本不去现场看做的防渗符不符合标准，有没有做到位，会不会还有泄漏风险。正确的做法是，整改完成后必须现场验证：临时纠正措施有没有消除已发现的不符合，根本原因有没有找到，永久纠正措施有没有落实，实施之后有没有效果，会不会再发生类似问题。只有验证确实整改到位了，才能关闭不符合项。

第十个误区是审核范围有遗漏

只审生产部门，不审管理层和职能部门。很多企业内审，每次都是审生产车间、仓库这些一线部门，管理层、行政、人事、财务、销售这些部门从来不审。实际上ISO三体系的很多要求是针对最高管理层和职能部门的：比如领导作用、资源提供、人员培训、采购管理、合同评审、客户满意度调查这些，都是管理层和职能部门的职责。这些部门不审，体系一半以上的条款都覆盖不到，审核的系统性和完整性根本保证不了。最高管理者是不是履行了管理承诺，有没有提供足够的资源，有没有主持管理评审；人事部门是不是按要求做了岗位能力评估，是不是组织了必要的培训；销售部门是不是正确评审了客户要求，是不是及时处理了客户投诉；采购部门是不是按要求评价和选择供应商，这些都是审核的重点，不能遗漏。

避开这些误区，内审才能真正发现问题、推动改进。这些审核技巧和方法，不是看几篇文章就能掌握的，需要系统的学习和大量的实操练习。礼明讲堂三体系内审员培训专门设置了大比例的实操演练环节，从审核策划、检查表编制、现场审核沟通、不符合项判定、审核报告撰写到整改跟踪，全流程模拟真实审核场景，老师带教点评，让学员在课堂上就能掌握正确的审核方法，回去就能开展高质量的内部审核。

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